Правила контроля в области саморегулирования НП "НОЛО"

УТВЕРЖДЕНО
Решением Общего собрания членов
Некоммерческого партнерства
«Национальное Объединение Лоцманских Организаций»

Протокол №___ от _________февраля 2010г.

 

 

ПРАВИЛА КОНТРОЛЯ В ОБЛАСТИ САМОРЕГУЛИРОВАНИЯ
Некоммерческого партнерства «Национальное Объединение Лоцманских Организаций»
(ПАРТНЁРСТВО)


Код документа

 

 

 

 

 

 

 

1. НАЗНАЧЕНИЕ И ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ ДОКУМЕНТА

1.1. Настоящий документ устанавливает правила контроля в области саморегулирования, а также планирование, организацию и порядок осуществления Партнерством контроля над деятельностью членов Партнерства в части соблюдения ими требований к выдаче свидетельств о допуске к деятельности в области предоставления лоцманских услуг, требований стандартов и правил саморегулирования, условий членства и других внутренних нормативных документов Партнерства.
1.2. Настоящий документ распространяется на деятельность соответствующих органов Партнерства и всех членов Партнерства.


2. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

Партнерство – некоммерческое партнерство «Национальное объединение лоцманских организаций».
Общее собрание – Общее собрание членов Партнерства, высший орган управления Партнерством.
Правление – постоянно действующий коллегиальный орган управления Партнерством.
Директор – единоличный исполнительный орган Партнерства.
Администрация – административно-управленческий аппарат Партнерства, состоящий из структурных подразделений (отделов, служб) и возглавляемый Директором.
Свидетельство о допуске - документ, выдаваемый Партнерством и подтверждающий допуск члена Партнерства к осуществлению деятельности в области предоставления лоцманских услуг.
Контрольный комитет – специализированный постоянно действующий орган партнерства по контролю над соблюдением членами Партнерства действующего законодательства Российской Федерации, положений Устава, требований к выдаче свидетельств о допуске к осуществлению деятельности в области предоставления лоцманских услуг, требований стандартов и правил саморегулирования, а также иных внутренних документов Партнерства.
Контрольная комиссия – группа штатных сотрудников Администрации, формируемая Контрольным комитетом, создаваемая на период проведения конкретной проверки.

 


3. НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ

3.1. Настоящие Правила контроля разработаны в соответствии с требованиями
следующих документов:
    - Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации от 30.04.1999г. № 81-ФЗ
    - Положение о морских лоцманах Российской Федерации, утверждено приказом Минтранса России от 22 июля 2008г. № 112, зарегистрировано Минюстом России 28.08.2008г., регистрационный № 12198.
    - ГОСТ Р 51874-2002 Безопасность мореплавания. Требования к морским лоцманам. Порядок подготовки. Аттестация
    - Федеральный закон «О некоммерческих организациях» от 12.01.1996 г. № 7-ФЗ.
    - Федеральный закон «О саморегулируемых организациях» от 01.12.2007г. № 315-ФЗ.
    - Устав Партнерства.

 

4. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4.1. Партнерство осуществляет контроль над деятельностью своих членов в части соблюдения ими требований к выдаче свидетельств о допуске, требований стандартов и правил саморегулирования, других внутренних локальных документов Партнерства (далее, контроль) в порядке, установленном настоящими Правилами контроля в области саморегулирования.
4.2. Целями контроля являются:
    - обеспечение соблюдения членами Партнерства требований к выдаче свидетельств о допуске к осуществлению деятельности в области предоставления лоцманских услуг;
    - обеспечение соответствия осуществляемой членами Партнерства деятельности по оказанию лоцманских услуг необходимым материально-техническим оснащением, выполнение требований применяемых процедур и действующих нормативных документов Партнерства;
    - предотвращение нарушений членами Партнерства норм безопасности при осуществлении деятельности по оказанию лоцманских услуг, а также причин их возникновения;
    - своевременное выявление и устранение допущенных членами Партнерства нарушений безопасности и технологии при осуществлении деятельности в области предоставления лоцманских услуг, а также причин их возникновения;
    - повышение производственной и технологической ответственности членов
Партнерства за осуществляемую ими деятельность;
    - улучшение качества и стабильности лоцманских услуг, оказываемых членами Партнерства.
4.3. Органом, осуществляющим контроль над деятельностью членов Партнерства, является Контрольный комитет, порядок формирования, состав и полномочия которого установлены Положением о Контрольном комитете.
4.4. Контрольный комитет выполняет свои функции путем проведения проверок, для чего создает Контрольные комиссии. Состав Контрольной комиссии определяется распоряжением Директора, с указанием председателя Контрольной комиссии, который является одним из ее членов. Количество членов каждой Контрольной комиссии должно быть не менее трех человек. Контрольные комиссии могут быть также созданы по отдельным направлениям осуществляемых проверок.
4.5. Директор Партнерства вправе дополнительно привлечь для осуществления контроля в области саморегулирования следующих лиц:
    4.5.1. работников Партнерства;
    4.5.2. специалистов, не являющихся работниками Партнерства;
    4.5.3. организации, специализирующиеся на осуществлении контроля в сфере деятельности морского транспорта.
4.6. Уполномочивание на осуществление контроля в области саморегулирования работников Партнерства производится приказом Директора.
4.7. Уполномочивание на осуществление контроля в области саморегулирования лиц, указанных в пунктах 4.5.2 и 4.5.3 настоящих Правил, производится на основании договора между Партнерством и привлеченными лицами.
4.8. Лица, участвующие в контрольных мероприятиях должны быть независимы и не должны состоять с проверяемым членом Партнерства в отношениях, которые могут повлечь конфликт интересов, прямо или косвенно быть заинтересованы в результатах контроля.
4.9. Под конфликтом интересов в целях настоящих Правил понимается ситуация, при которой член Контрольной комиссии является представителем проверяемого лица, а также любая иная ситуация, когда личная заинтересованность члена (членов) Контрольной комиссии влияет или может повлиять на объективное исполнение им (ими) обязанностей при проведении проверки. Конфликт интересов фиксируется на заседании Комитета его Председателем в отношении членов Контрольного комитета и Контрольных комиссий – представителей проверяемых лиц, или по заявлению члена Комитета о его возникновении для данного члена. Конфликт интересов может также фиксироваться решением Контрольного комитета, принимаемым им при постановке данного вопроса любым членом Комитета.

 

5. ВИДЫ И ФОРМЫ КОНТРОЛЯ

5.1. Формами контроля, осуществляемого Контрольным комитетом, являются плановые и внеплановые проверки деятельности членов Партнерства в части соблюдения ими требований к выдаче свидетельств о допуске, стандартов и правил саморегулирования, а также контроль, осуществляемый при приеме в члены Партнерства (первичный контроль).
5.2. В ходе проведения плановых и внеплановых проверок деятельности членов
Партнерства, а также контроля при приеме в члены Партнерства, могут проводиться инспекционные проверки по месту нахождения члена Партнерства.
5.3. Контроль выполнения членами Партнерства требований внутренних нормативных документов Партнерства может осуществляться также камерально (без выезда членов Комиссии в местоположение проверяемого члена Партнерства.
5.4. Продолжительность проверки не может превышать 10 рабочих дней, если она проводится без выезда по месту нахождения члена Партнерства. Если проверка проводится с выездом в местоположение проверяемого члена Партнерства, то продолжительность проверки не может превышать 15 дней.
5.5. Форма проведения проверки, ее продолжительность, и предмет проверки определяются Директором.
5.6. Началом проведения проверки является дата, указанная в приказе Директора о проведении проверки; окончанием проведения проверки является дата подписания Председателем Контрольного комитета оформленного и подписанного в установленном порядке акта проверки.


6. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ ПРИ ПРИЕМЕ В ЧЛЕНЫ ПАРТНЕРСТВА И ВЫДАЧЕ СВИДЕТЕЛЬСТВ О ДОПУСКЕ

6.1. При приеме в члены Партнерства Контрольным комитетом осуществляется проверка и анализ представленных кандидатом в члены Партнерства документов, в целях принятия решения о приеме юридического лица в члены Партнерства и о выдаче ему свидетельства о допуске к осуществлению деятельности в области предоставления лоцманских услуг, или об отказе в приеме.
6.2. Контроль при приеме проводится после подачи заявления на вступление в Партнерство от кандидата на вступление в течение не более чем 10 (десяти) дней.
6.3. После приема полного пакета документов кандидата, уполномоченное Директором Партнерства лицо, направляет его в Контрольный комитет для проведения проверки при приеме в члены Партнерства.
6.4. Контрольный комитет формирует Контрольную комиссии, которая проводит экспертизу документов кандидата, а также имеет право провести инспекционную проверку деятельности кандидата. По результатам этой проверки, Контрольный комитет составляет рекомендацию о приеме этого кандидата в члены Партнерства или заключение об отказе в приеме с указанием причин такого отказа. Далее указанные материалы передаются в Правление для принятия соответствующего решения.
6.5. Контрольный комитет, при проведении экспертизы документов представленных соискателем, имеет право привлекать надзорные органы по контролю в сфере деятельности морского транспорта, органы (организации) государственной экспертизы, другие организации, а также отдельных специалистов, для независимой оценки соответствия кандидата обязательным требованиям к выдаче свидетельства о допуске и условиям приёма в члены Партнёрства. Выводы указанных организаций, органов и специалистов носят для Партнерства рекомендательный характер.


7. ПОРЯДОК ПЛАНИРОВАНИЯ И ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК

7.1. План проверок и его изменения утверждаются Контрольным комитетом по представлению Директора.
7.2. План проверок (Приложение №2) размещается на сайте Партнерства. Члены Партнерства уведомляются в форме, предусмотренной п. 7.6 о дате проведения в отношении них проверки, а также о внесении изменений в план проверок.
7.3. План проверок утверждается не позднее, чем за 2 месяца до первой проверки, предусмотренной планом проверок. Последующие годовые планы проверок составляются и утверждаются не позднее, чем за 10 дней до начала следующего календарного года.
7.4. Плановая проверка соблюдения требований к выдаче свидетельств о допуске, требований стандартов и правил Партнерства проводится при вступлении в члены Партнерства и впоследствии 1 раз в 3 года.
7.5. В распоряжении (приказе) Директора о проведении проверки указывается наименование проверяемого члена Партнерства, основание проверки, начало и сроки проведения проверки, состав Контрольной комиссии, осуществляющей проверку, форма и предмет проверки. Приказ Директора о проведении плановой инспекционной проверки членов Партнерства издается не позднее, чем за 10 (десять) дней до дня начала плановой проверки.
7.6. После издания приказа о проведении плановой проверки, Контрольный комитет направляет уведомление о проверке проверяемому члену Партнерства. Уведомление о предстоящей плановой проверке доводится до проверяемого члена Партнерства, не менее чем за 7 (семь) дней до назначенной даты проверки, телефонограммой и (или) электронным письмом, по телефону и электронным адресам, указанным в реестре членов Партнерства.
7.7. Продолжительность плановой проверки не может быть более 15 (пятнадцати) дней с момента начала проверки. В случае необходимости, срок проверки может быть продлен Контрольным комитетом, но не более чем на 15 (пятнадцать) дней.
7.8. Директор вправе запросить у члена Партнерства заблаговременно, но не ранее, чем за 10 (десять) дней до начала плановой проверки, документы, подтверждающие выполнение контролируемых требований. Член Партнерства обязан в течение 7 (семи) календарных дней предоставить запрашиваемые сведения, либо представить мотивированный отказ в предоставлении сведений. Отказ в предоставлении сведений возможен по следующим причинам:
    7.8.2. запрашиваемые сведения невозможно предоставить в течение 7 (семи) дней (в этом случае необходимо указать срок в течении которого будут предоставлены запрашиваемые сведения);
    7.8.3. затраты на предоставление запрашиваемых сведений превышают 10 000 рублей (в этом случае необходимо обосновать размер расходов).
7.9. Основанием для проведения внеплановой проверки является направленная в Партнерство жалоба на члена Партнерства, на нарушение членом Партнерства требований к выдаче свидетельств о допуске, стандартов Партнерства, правил саморегулирования, а также иные обращения граждан, организаций и органов, публикации в средствах массовой информации. Не может служить основанием для проведения внеплановой проверки анонимная информация.
7.10. В ходе проведения внеплановой проверки исследованию подлежат только факты, указанные в жалобе или обращении.
7.11. Решение о проведении внеплановой проверки принимает Контрольный комитет по поручению Дисциплинарного комитета.
7.12. Продолжительность внеплановой проверки определяется в соответствии с содержанием представления соответствующего органа Партнерства, но не должна превышать одного месяца. При проведении внеплановой проверки в мотивированных случаях, связанных с необходимостью проведения специальных исследований, либо с получением по запросу Контрольной Комиссии необходимой информации, срок проверки может быть продлен, но не более чем на один месяц.
7.13. В случае, если в соответствующем решении Правления или Дисциплинарного комитета, а также в запросе Третейского суда указан меньший срок проведения внеплановой инспекционной проверки, такая проверка должна быть проведена в указанный в соответствующем решении или запросе срок.
7.14. В ходе проведения внеплановой проверки исследованию подлежат только факты, подлежащие проверке в соответствии с решением соответствующего органа.
7.15. Приказ Директора о проведении внеплановой инспекционной проверки издается в день получения соответствующего решения или запроса, но не позднее 3 (трех) дней до дня начала внеплановой инспекционной проверки.
7.16. Уведомление о предстоящей внеплановой проверке доводится до проверяемого члена Партнерства не менее чем за 3 (три) дня до назначенной даты проверки телефонограммой и (или) электронным письмом, по телефону и электронным адресам, указанным в реестре членов Партнерства.
7.17. При проведении внеплановой проверки в состав предоставляемой проверяемым членом Партнерства информации и документации может входить только та информация и документация, которая необходима для исследования фактов, указанных в решении или запросе соответствующего органа. Перечень соответствующих документов и, в случае необходимости, требования к ним устанавливаются решением Контрольного комитета.
7.18. До начала проведения проверки председатель Контрольной комиссии обязан представить членов Контрольной комиссии перед ответственным представителем члена Партнерства подлежащего проверке, документально подтвердив полномочия членов Контрольной комиссии и ознакомить указанного ответственного представителя с приказом Директора Партнерства о проведении проверки.
7.19. На основании требований внутренних нормативных документов Партнерства для проведения проверки, член Партнерства должен предоставить необходимую информацию и документы, в соответствии с перечнем документов, указанных в уведомлении о проведении проверки.

 

8. РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРОК

8.1. Результаты проведения проверок деятельности членов Партнерства оформляются актами, которые подписываются членами Контрольной комиссии, утверждаются решением Контрольного Комитета и публикуются на сайте Партнерства.
8.2. Результаты проведенных проверок деятельности членов Партнерства, в ходе проведения которых были выявлены нарушения требований в отношении допуска к осуществлению деятельности в области предоставления лоцманских услуг, стандартов и правил Партнерства передаются Контрольным комитетом для рассмотрения в Дисциплинарный комитет.
8.3. Материалы и результаты проведенных проверок хранятся в Партнерстве, закрытыми для доступа иных лиц, кроме штатных сотрудников Партнерства, для которых проведение проверки является основной функциональной обязанностью при работе в Партнерстве, Директора и его заместителя, ответственного за контрольную деятельность в Партнерстве.
8.4. Срок хранения материалов и результатов проведенных проверок – 5 лет, если иной срок не установлен законодательством Российской Федерации.
8.5. Форма акта проверки установлена Приложением № 3
8.6. В случае несогласия проверяемого члена Партнерства с результатами проверки, он имеет право отразить в акте особое мнение.
8.7. В случае если ответственный представитель проверяемого члена Партнерства отказывается ознакомиться с результатами проверки или подписать акт, все члены Контрольной комиссии фиксируют этот факт в акте и заверяют его своими подписями.
8.8. В случае отсутствия представителя проверяемого члена Партнерства по телефонам и адресам, имеющимся в реестре членов Партнерства, в акте указывается причина отсутствия подписи представителя члена Партнерства и акт заверяется подписями всех членов Контрольной комиссии.
8.9. Заключение Контрольной комиссии по результатам проверки заносится в акт. Каждый экземпляр акта брошюруется и подписывается членами Комиссии.
8.10. Один экземпляр акта проверки и копии приложений к нему не позднее дня, следующего за днем подписания акта, под расписку вручаются члену Партнерства, в отношении которого проводилась проверка, или направляются
по почте заказным письмом с уведомлением о вручении адресату. Указанное уведомление о вручении адресату приобщается к материалам проверки.
8.11. Второй экземпляр акта проверки, приложения к нему и иные материалы проверки не позднее дня, следующего за днем подписания акта, направляются на рассмотрение в Контрольный комитет.
8.12. Председатель Контрольного комитета организует и проводит заседание, на котором анализируются результаты проверки, рассматриваются предложения Контрольной комиссии, осуществлявшей проверку и пояснения члена Партнерства, в отношении которого она осуществлялась. Контрольный комитет дает оценку результатам проверки.
8.13. По результатам проверки Контрольный комитет принимает одно из следующих решений:
    - в случае отсутствия нарушений в деятельности проверяемого члена Партнерства подписывает и направляет акт проверки и материалы проверки в течение трех дней после подписания акта Директору Партнерства для приобщения к делу члена Партнерства;
    - при выявлении нарушений в деятельности проверяемого члена Партнерства, в течение 3 (трех) дней после подписания акта проверки членами Контрольной комиссии, подписывает и направляет акт проверки, содержащий заключение по проверке и рекомендацию, а также иные материалы проверки, в Дисциплинарный комитет.
8.14. При проведении внеплановой инспекционной проверки по решению Третейского суда, Администрация направляет акт проверки, а также иные материалы проверки соответственно в Третейский суд.
8.15. При проведении контроля при приеме в члены Партнерства и (или) выдаче свидетельства о допуске к осуществлению деятельности в области предоставления лоцманских услуг, Контрольным комитетом составляется соответствующая рекомендация о приеме в члены и выдаче свидетельства о допуске или заключение об отказе в приеме в члены Партнерства и выдаче свидетельства о допуске, в случае несоответствия члена (кандидата в члены) Партнерства требованиям внутренних документов Партнерства.
8.16. Выявленные нарушения в обязательном порядке подлежат рассмотрению на предмет наложения мер дисциплинарного воздействия, за исключением случая, когда нарушения устранены в период проверки.

 

9. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ ПАРТНЕРСТВА ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

9.1. Руководитель юридического лица – члена Партнерства обязан сам лично присутствовать при проверке, или издать распорядительный документ о назначении представителя члена Партнерства, ответственного за обеспечение и взаимодействие с Контрольной комиссией, с наделением представителя соответствующими полномочиями по обеспечению свободного доступа Комиссии в служебные помещения, и документам и сведениям, необходимым для проведения проверки.
9.2. Кроме того Член Партнерства при проведении проверки обязан:
    9.2.1. предоставить Комиссии полную и достоверную документацию (информацию) по предмету проверки в сроки и порядке, указанные в настоящем документе и (или) в запросе Комиссии, представленном в соответствии с настоящими Правилами контроля и Положением о Контрольном комитете;
    9.2.2. в случае назначения внеплановой проверки не препятствовать проведению ее мероприятий, выполнять требования, предусмотренные при ее проведении в соответствии с настоящими Правилами и Положением о Контрольном комитете;
    9.2.3. своевременно уведомлять Контрольный комитет об исполнении предписаний Дисциплинарного комитета;
9.3. Член Партнерства при проведении проверки имеет право:
    9.3.1. непосредственно присутствовать при проведении выездной проверки, давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;
    9.3.2. получать информацию, предоставление которой предусмотрено настоящими Правилами и Положением о Контрольном комитете;
    9.3.3. знакомиться с результатами проверки и указывать в актах о своем ознакомлении, согласии или несогласии с ними, а также с отдельными действиями контролеров;
    9.3.4. обжаловать действия (бездействие) членов контрольной комиссии в соответствии с Уставом Партнерства, настоящими Правилами, другими внутренними документами Партнерства и (или) судебном порядке в соответствии законодательством Российской Федерации.
    9.3.5. заявить отвод лицам, участвующим в проверке, если они не соответствуют требованиям, установленным настоящими Правилами. Отвод рассматривается Директором в течение 2 (двух) рабочих дней после получения отвода. Если член Партнерства не удовлетворен решением Директора по итогам рассмотрения отвода, то он вправе обратиться в Правление.
9.4. Решения Контрольной комиссии, действия ее членов при проведении проверки могут быть обжалованы членом Партнерства в Дисциплинарном комитете в соответствии с Положением о Дисциплинарном комитете.


10. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЯ

10.1. Работники Партнерства, члены Контрольного комитета и Контрольных Комиссий отвечают за неразглашение (нераспространение) сведений, полученных в ходе проведения проверок, за исключением части таких сведений, содержащейся в информации, доступ к которой Партнерство должно
обеспечить в соответствии с требованиями действующего законодательства о саморегулируемых организациях, Уставом и иными документами Партнерства по обеспечению доступа к информации о Партнерстве в средствах массовой информации.
10.2. Члены Контрольного комитета и Контрольных Комиссий несут ответственность за нарушение настоящих Правил, иные неправомерные действия при осуществлении контроля над соблюдением членами Партнерства требований нормативных документов Партнерства в соответствии в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, Уставом Партнерства и Положением о мерах дисциплинарного воздействия и дисциплинарной ответственности
10.3. Члены Партнерства несут ответственность за нарушение настоящих Правил в соответствии с Уставом и Положением о мерах дисциплинарного воздействия и дисциплинарной ответственности.


11. УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОМ

11.1. Настоящий документ, а также решения о внесении изменений и дополнений в настоящие Правила саморегулирования принимается (утверждается) Общим собранием членов Партнерства простым большинством голосов от общего числа членов Партнерства на дату утверждения документа.
11.2. Настоящие Правила саморегулирования вступают в силу по истечении 10 (дней) с момента его принятия (утверждения) Общим собранием, но не ранее получения Партнерством статуса саморегулируемой организации.
11.3. Ответственным за хранение контрольного экземпляра настоящего документа является Председатель Контрольного комитета.
11.4. После принятия (утверждения) настоящего документа, а также внесенных изменений, документ должен быть опубликован на сайте Партнерства в течение 10-х дней со дня принятия.

 

12. РЕГИСТРАЦИЯ ИЗМЕНЕНИЙ

 

№ редакции

Дата утверждения

редакции

Содержание изменений

 

1

 

Первоначальная редакция

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Председатель Правления __________________________________________________________________________________________

 

МП

 

  

Приложение №1


Перечень предмета контроля при проведении проверок

Предметом контроля при проведении проверки деятельности членов Партнерства согласно установленным требованиям к выдаче свидетельства о допуске, стандартов и правил Партнерства, могут являться:
1. Сведения об организации и изменения данных сведений
    1.1. Наименование организации (полное и краткое);
    1.2. Содержание Устава и других учредительных документов;
    1.3. Местонахождение организации и контактные данные;
    1.4. Банковские реквизиты организации;
    1.5. Численность работников (ИТР, лоцманов);
    1.6. Сведения о руководителе
2. Квалификационный состав
    2.1. Наличие в организации специалистов необходимых для обеспечения деятельности по оказанию лоцманских услуг (количество, специальность по диплому, опыт работы, соответствие выполняемым обязанностям);
    2.2. Наличие у специалистов документа о повышении квалификации;
    2.3. Наличие аттестованных лоцманов соответствующей квалификационной категории;
    2.4. Наличие у работников должностных инструкций, сведений о сдаче экзаменов по охране труда.
3. Состояние материально-технической базы, обеспечивающей лоцманскую деятельность
    3.1. помещения для ИТР и лоцманов;
    3.2. технические средства обеспечения (суда, катера, автотранспорт);
    3.3. наличие специальной одежды, обуви, индивидуальных спасательных средств;
    3.6. Наличие справочно-информационной базы:
       3.6.1. технической библиотеки, нормативно-технической литературы;
       3.6.2. внутренних регламентов, стандартов организации, технологических карт, процедур;
       3.6.3. договоров по методическому и информационному обеспечению по вопросам лоцманской деятельности.
4. Состояние системы контроля качества
    4.1. Внутренние нормативные документы системы контроля качества;
    4.2. Распорядительные документы (приказы, должностные инструкции и т.п.), в которых отражены вопросы качества;
    4.3. Уровень внедрения системы менеджмента качества, сертифицированной в добровольной системе сертификации (ГОСТ Р   ИСО, ISO 9000 и пр.) или готовящейся к сертификации (план мероприятий)
    4.4. Структура (схема) системы контроля качества в организации;
    4.5. Отзывы заказчиков по качеству выполняемых работ;
    4.6. Сведения о внедрении новых прогрессивных методов и технологий, обеспечивающих высокое качество лоцманских услуг.
5. Состояние системы охраны здоровья, пожарной безопасности, охраны окружающей среды
    5.1. Наличие в организации должностных лиц, ответственных за обеспечение здоровых безопасных условий труда;


6.2. Наличие приказов, положений, протоколов, инструкций по охране труда;
6.3. Наличие аттестации рабочих мест;


7. Страхование
    7.1. Наличие договора страхования гражданской ответственности, которая может наступить в случае причинения вреда вследствие недостатков в деятельности по предоставлению лоцманских услуг, условия такого страхования, наличие страхования иных, связанных с лоцманской деятельностью рисков
    7.2. Состояние страхования работников члена Партнерства от несчастных случаев, добровольного медицинского страхования.

 

 

 

 
Приложение №2

График проведения планового контроля деятельности членов
НП «Национальное объединение лоцманских организаций» на _______ год

 

 

п/п

 

Форма и вид

проверки, предмет

контроля

Наименование

организации

 

Дата проведения

проверки

 

Срок

проверки

 

Примечание

 

1

2

3

4

5

6

2

 

     

 

3

 

     

 

4

 

     

 

5

 

     

 

6

 

     

 

7

 

     

8


       

 

 

Председатель Контрольного комитета______________________________________________________(______________________)
                                                                                                           Подпись                                                                        ФИО


Директор_______________________________________________________________________________(______________________)
                                                                                                           Подпись                                                                         ФИО

 

 

 

 

 

 

 

 Приложение №3

АКТ ПРОВЕРКИ №_______от «_____»______________20    г.

                                                                                                   Член Партнерства                                                                       Реестровый 
                                                                                   (полное наименования организации)
                                                       № ________


Контрольной комиссией НП «Национальное объединение лоцманских организаций» в составе:
Председателя Комиссии- 
Членов Комиссии:           -
                                          -
                                          -

Согласно приказу Директора НП «Национальное объединение лоцманских организаций » от (дата) № в соответствии с требования законодательства РФ, Правил контроля в области саморегулирования и других проведена камеральная/выездная; первичная/повторная проверка деятельности члена Партнерства

1. Общие положения:
1.1. Место проведения проверки                                                               (адрес Члена Партнерства)
1.2. Проверка начата:
(дата)
1.3. Проверка окончена: (дата)
1.4. Должностные лица проверяемого члена Партнерства:
_______________________________________________________________________
(наименование должности) (Ф.И.О.)
_______________________________________________________________________
(наименование должности) (Ф.И.О.)
2. Настоящей проверкой установлено следующее:
1. (приводятся документально подтвержденные факты нарушений законодательства, требований правил и стандартов, других
2. внутренних документов Партнерства или указание на отсутствие таких фактов)
3.
4.
5.
3. Выводы и предложения Контрольной комиссии по устранению нарушений(в случае их выявления)
3.1. По результатам проверки предлагается:
1. Применить следующую меру дисциплинарного воздействия:
2. Внести необходимые исправления в документы:
3. Другие предложения проверяющих по устранению выявленных нарушений
4.
5.
Приложения на ____листах:
Подписи членов Контрольной комиссии, проводившей проверку:                                       _______________________________
                                                                                                                                                                   _______________________________
                                                                                                                                                                   _______________________________
Подпись руководителя организации члена Партнерства                                                           _______________________________

Председатель Контрольной комиссии                                                                                            _______________________________
Председатель Контрольного комитета НП «Национальное объединение лоцманских организаций»  ___________________

Примечание:
В случае несогласия с фактами, изложенными в настоящем акте проверки, а также с выводами и предложениями
Контрольной комиссии, член Партнерства вправе представить в НП «ОЛО» в течение 10 дней со дня получения
настоящего акта письменные возражения по указанному акту в целом или по его отдельным положениям. При этом, член
Партнерства вправе приложить к письменным возражениям или в согласованный срок передать документы (их заверенные
копии), подтверждающие обоснованность своих возражений.
Член Контрольной комиссии

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение №4


Оформляется на бланке Партнерства

Исх. от __________________2010г. №


Уведомление о проведении контроля


Уважаемый член Партнерства ______________________________________НП «Национальное объединение лоцманских организаций», уведомляет Вас о том, что с «___» ________2010г. согласно приказу Директора №__от «___» ________ г.,
на основании______________________________________________________(плана проверок, запроса Третейского суда, запроса Дисциплинарной комиссии, решения Правления) будет проведена (камеральная/выездная; плановая/внеплановая) проверка
вашей деятельности Контрольной комиссией НП «Национальное объединение лоцманских организаций» в составе:
Председатель Комиссии
1._________________________________________________________________
Члены Комиссии
2._________________________________________________________________
3._________________________________________________________________

Срок проведения проверки составляет __________ дней.
Для проведения проверки просим представить в течение _____ дней следующие документы:


Директор _______________________________________________________________________________(______________________)
                                                                                Подпись                                                                                                     ФИО
 

 

Добавить комментарий


Защитный код
Обновить